甘政辦發(fā)〔2023〕63號(hào)

各市、自治州人民政府，甘肅礦區(qū)辦事處，蘭州新區(qū)管委會(huì)，省政府各部門(mén)，中央在甘各單位：

《甘肅省企業(yè)掛牌上市行動(dòng)方案（2023—2025年）》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真抓好貫徹落實(shí)。

甘肅省人民政府辦公廳

2023年8月4日

（此件公開(kāi)發(fā)布）

甘肅省企業(yè)掛牌上市行動(dòng)方案（2023—2025年）

為更好發(fā)揮資本市場(chǎng)服務(wù)全省經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要作用，推動(dòng)更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)通過(guò)資本市場(chǎng)融資，特制定本行動(dòng)方案。

一、總體要求

以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面落實(shí)黨的二十大精神，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，完整、準(zhǔn)確、全面貫徹新發(fā)展理念，加快構(gòu)建新發(fā)展格局，著力推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，牢牢把握資本市場(chǎng)改革發(fā)展機(jī)遇，緊緊圍繞促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，激發(fā)市場(chǎng)創(chuàng)新活力，拓展市場(chǎng)廣度深度，促進(jìn)直接融資與間接融資協(xié)調(diào)發(fā)展，提高直接融資比重，提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)資本形成和股權(quán)激勵(lì)，更好發(fā)揮資本市場(chǎng)優(yōu)化資源配置的作用，壯大企業(yè)掛牌上市“板塊”，推動(dòng)企業(yè)上市與打造現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)集群相結(jié)合，促進(jìn)我省多層次資本市場(chǎng)持續(xù)健康發(fā)展。

二、主要措施

（一）加強(qiáng)企業(yè)掛牌上市培育。

1.挖掘掛牌上市企業(yè)資源。按照“儲(chǔ)備培育一批、改制輔導(dǎo)一批、申報(bào)上市一批”梯次推動(dòng)模式，建立省級(jí)重點(diǎn)掛牌上市后備企業(yè)資源庫(kù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)后備企業(yè)資源庫(kù)）。在企業(yè)自愿、市州集中申報(bào)的基礎(chǔ)上，每年遴選一批主營(yíng)業(yè)務(wù)突出、競(jìng)爭(zhēng)能力較強(qiáng)、發(fā)展前景較好的重點(diǎn)企業(yè)入庫(kù)，分重點(diǎn)培育、長(zhǎng)期跟進(jìn)、適時(shí)關(guān)注3類(lèi)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。對(duì)一些符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、具有發(fā)展?jié)摿?，但缺乏上市意愿的?yōu)質(zhì)企業(yè)，提高其上市積極性，加快啟動(dòng)相關(guān)工作。鼓勵(lì)各地吸引上市公司和具備上市潛力的企業(yè)落地。(各市州政府、蘭州新區(qū)管委會(huì)，省工信廳、省政府國(guó)資委、省科技廳負(fù)責(zé))

2.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。加大新一代信息技術(shù)、新能源、新材料、高端裝備、生物醫(yī)藥、節(jié)能環(huán)保等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上市后備資源培育工作力度，支持高新技術(shù)企業(yè)、獨(dú)角獸企業(yè)、瞪羚企業(yè)、“專(zhuān)精特新”企業(yè)、“小巨人”企業(yè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)和制造業(yè)單項(xiàng)冠軍企業(yè)等積極申報(bào)上市后備企業(yè)，加強(qiáng)跟蹤培育。支持各地將產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、科技項(xiàng)目孵化和上市公司培育緊密結(jié)合起來(lái)，推動(dòng)上市公司成為承載人才、技術(shù)、項(xiàng)目、資金等要素的重要平臺(tái)。(各市州政府、蘭州新區(qū)管委會(huì)，省工信廳、省科技廳、省發(fā)展改革委、省市場(chǎng)監(jiān)管局負(fù)責(zé))

3.推動(dòng)企業(yè)股份制改造。強(qiáng)化企業(yè)主體意識(shí)，結(jié)合后備企業(yè)資源庫(kù)實(shí)際，形成分層次、分行業(yè)、分梯隊(duì)的企業(yè)股份制改造清單，鼓勵(lì)企業(yè)積極引進(jìn)各類(lèi)戰(zhàn)略投資者參與股份制改造。推動(dòng)符合產(chǎn)業(yè)政策、成長(zhǎng)性好的國(guó)有企業(yè)加快改制上市，鼓勵(lì)國(guó)企上市公司分拆上市，支持國(guó)有企業(yè)并購(gòu)與產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)聯(lián)的上市公司“借殼”上市。（省政府國(guó)資委、省市場(chǎng)監(jiān)管局、甘肅證監(jiān)局、省金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)）

4.拓寬企業(yè)上市渠道。堅(jiān)持境內(nèi)境外上市并舉，主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板等市場(chǎng)并重，重點(diǎn)推動(dòng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展前景好、盈利能力強(qiáng)的行業(yè)龍頭企業(yè)在主板上市；積極推動(dòng)科技型、成長(zhǎng)型中小企業(yè)在北交所、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板上市；推動(dòng)初創(chuàng)型、創(chuàng)新型中小企業(yè)在新三板和甘肅股權(quán)交易中心掛牌；鼓勵(lì)外向型企業(yè)到香港等境外資本市場(chǎng)上市；支持省內(nèi)大型企業(yè)通過(guò)重組上市（借殼）等方式進(jìn)入資本市場(chǎng)。（甘肅證監(jiān)局、省金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)）

（二）優(yōu)化企業(yè)掛牌上市服務(wù)環(huán)境。

5.深入開(kāi)展企業(yè)上市培訓(xùn)宣傳。進(jìn)一步深化與上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所的合作，設(shè)立企業(yè)上市培育輔導(dǎo)基地，通過(guò)舉辦領(lǐng)導(dǎo)干部資本市場(chǎng)培訓(xùn)班、企業(yè)上市輔導(dǎo)培訓(xùn)班等方式，廣泛深入開(kāi)展企業(yè)掛牌上市宣傳輔導(dǎo)，幫助市州政府和企業(yè)提升對(duì)接資本市場(chǎng)的意識(shí)和能力。（省金融監(jiān)管局、甘肅證監(jiān)局負(fù)責(zé)）

6.解決企業(yè)掛牌上市障礙。將優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境與服務(wù)企業(yè)上市、上市公司高質(zhì)量發(fā)展結(jié)合起來(lái)，簡(jiǎn)化行政審批流程，“一企一策”幫助企業(yè)解決改制掛牌上市過(guò)程中涉及的不動(dòng)產(chǎn)登記、稅費(fèi)繳納、股權(quán)糾紛、證照補(bǔ)辦和行政許可銜接等歷史遺留問(wèn)題，及時(shí)依法依規(guī)出具相關(guān)證明文件。支持開(kāi)展科創(chuàng)企業(yè)上市知識(shí)產(chǎn)權(quán)輔導(dǎo)。建立服務(wù)上市的券商機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所白名單，促進(jìn)外部機(jī)構(gòu)良性競(jìng)爭(zhēng)。（各市州政府、蘭州新區(qū)管委會(huì)，省科技廳、省市場(chǎng)監(jiān)管局、省金融監(jiān)管局、省政府國(guó)資委、省稅務(wù)局、甘肅證監(jiān)局負(fù)責(zé)）

7.加強(qiáng)市場(chǎng)培育功能。充分發(fā)揮甘肅股權(quán)交易中心平臺(tái)優(yōu)勢(shì)，以推動(dòng)企業(yè)股改規(guī)范、融資引智、上市并購(gòu)為重點(diǎn)，加強(qiáng)“專(zhuān)精特新”板建設(shè)，形成多元化、一條龍的企業(yè)上市和融資服務(wù)體系。支持甘肅股權(quán)交易中心申請(qǐng)創(chuàng)新試點(diǎn)先行先試，提升專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力，吸引后備企業(yè)掛牌。各地應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)激勵(lì)措施，鼓勵(lì)后備企業(yè)到甘肅股權(quán)交易中心掛牌和融資，共同推進(jìn)企業(yè)掛牌和融資工作。（各市州政府、蘭州新區(qū)管委會(huì)，省金融監(jiān)管局、甘肅股權(quán)交易中心負(fù)責(zé)）

8.加大對(duì)后備企業(yè)融資支持。組織企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展常態(tài)化對(duì)接。積極引導(dǎo)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)為后備企業(yè)量身定制融資方案，在授信額度、利率和期限等方面給予積極支持，創(chuàng)新豐富產(chǎn)品體系，加大信用貸款支持力度。鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)和政府性融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化債券融資服務(wù)，加強(qiáng)綠色債券等創(chuàng)新產(chǎn)品運(yùn)用。引導(dǎo)省內(nèi)外各類(lèi)私募基金加大對(duì)后備企業(yè)的投資力度。（國(guó)家金融監(jiān)管總局甘肅監(jiān)管局、甘肅證監(jiān)局、人行蘭州中心支行、省金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)）

9.支持上市公司高質(zhì)量發(fā)展。支持上市公司圍繞主業(yè)開(kāi)展并購(gòu)，以上市公司為龍頭，發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群，持續(xù)強(qiáng)鏈補(bǔ)鏈延鏈。鼓勵(lì)各地出臺(tái)支持轄區(qū)上市公司募投項(xiàng)目落戶(hù)優(yōu)惠政策。密切關(guān)注上市公司風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)出現(xiàn)大幅虧損的上市公司，各地要加強(qiáng)分析研判，“一企一策”指導(dǎo)幫扶。支持上市公司規(guī)范健康發(fā)展，嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)管控，遵循市場(chǎng)化、常態(tài)化退市機(jī)制，形成“有進(jìn)有退、優(yōu)勝劣汰”的良性市場(chǎng)發(fā)展格局。（各市州政府、蘭州新區(qū)管委會(huì)，甘肅證監(jiān)局、省金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)）

（三）健全企業(yè)掛牌上市推動(dòng)機(jī)制。

10.建立包抓機(jī)制。按照對(duì)擬掛牌上市企業(yè)服務(wù)“一企一團(tuán)隊(duì)”“一企一策”“一事一議”的思路，建立企業(yè)掛牌上市工作領(lǐng)導(dǎo)包抓機(jī)制。各包抓責(zé)任人要結(jié)合全省企業(yè)掛牌上市責(zé)任分工、擬掛牌上市重點(diǎn)企業(yè)發(fā)展實(shí)際，制定本地區(qū)、本行業(yè)企業(yè)掛牌上市工作計(jì)劃；定期聯(lián)系包抓企業(yè)，調(diào)度企業(yè)相關(guān)問(wèn)題解決情況、企業(yè)掛牌上市計(jì)劃推進(jìn)情況、服務(wù)團(tuán)隊(duì)工作進(jìn)度和質(zhì)量；宣傳各級(jí)支持掛牌上市政策，跟蹤解決企業(yè)改制、掛牌、上市、融資等所遇到的堵點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題。(各市州政府、蘭州新區(qū)管委會(huì)，省政府有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé))

11.充分發(fā)揮金融顧問(wèn)作用。健全完善金融顧問(wèn)制度，“一企一團(tuán)隊(duì)”搭建政金企三方常態(tài)化溝通橋梁，幫助解決企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)之間信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題，推動(dòng)金融政策直達(dá)、金融服務(wù)直達(dá)，進(jìn)一步提高企業(yè)掛牌上市服務(wù)的精準(zhǔn)性和實(shí)效性。（省金融監(jiān)管局、人行蘭州中心支行、國(guó)家金融監(jiān)管總局甘肅監(jiān)管局、甘肅證監(jiān)局負(fù)責(zé)）

12.加快上市工作的數(shù)字化建設(shè)。建設(shè)甘肅省資本市場(chǎng)培育系統(tǒng)，覆蓋省直有關(guān)部門(mén)和省、市、縣三級(jí)上市工作機(jī)構(gòu)，打造集信息跟蹤、培育輔導(dǎo)、融資對(duì)接等功能于一體的綜合服務(wù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)上市后備資源、上市服務(wù)項(xiàng)目和上市動(dòng)態(tài)進(jìn)程“一網(wǎng)查詢(xún)”，滿(mǎn)足企業(yè)對(duì)政策知識(shí)服務(wù)、上市培育服務(wù)、并購(gòu)重組服務(wù)、中介資源對(duì)接服務(wù)、投融資服務(wù)、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)服務(wù)需求。（省金融監(jiān)管局、甘肅股權(quán)交易中心負(fù)責(zé)）

（四）落實(shí)企業(yè)掛牌上市激勵(lì)措施。

13.落實(shí)稅收政策支持企業(yè)改制。后備的中小高新技術(shù)企業(yè)以未分配利潤(rùn)、盈余公積、資本公積向個(gè)人股東轉(zhuǎn)增股本時(shí)，個(gè)人股東一次繳納個(gè)人所得稅確有困難的，可根據(jù)實(shí)際情況自行制定分期繳稅計(jì)劃，在不超過(guò)5個(gè)公歷年度內(nèi)（含）分期繳納，并將有關(guān)資料報(bào)主管稅務(wù)機(jī)關(guān)備案。后備企業(yè)上市前授予本公司員工的股票期權(quán)、股權(quán)期權(quán)、限制性股票和股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)，符合規(guī)定條件的，經(jīng)向主管稅務(wù)機(jī)關(guān)備案，可實(shí)行遞延納稅政策，即員工在取得股權(quán)激勵(lì)時(shí)可暫不納稅，遞延至轉(zhuǎn)讓該股權(quán)時(shí)納稅。后備企業(yè)發(fā)生改制重組業(yè)務(wù)，符合條件的按規(guī)定享受相關(guān)的各項(xiàng)稅費(fèi)支持政策。(省稅務(wù)局負(fù)責(zé))

14.完善掛牌上市激勵(lì)政策。2023年1月1日起，省財(cái)政對(duì)于我省成功在境內(nèi)主板、境內(nèi)科創(chuàng)板、境內(nèi)創(chuàng)業(yè)板及北京證券交易所首發(fā)上市的企業(yè)，按照上市成本（承銷(xiāo)保薦費(fèi)用、審計(jì)費(fèi)用、法律費(fèi)用、信息披露費(fèi)用等，下同）實(shí)際支出給予等額獎(jiǎng)勵(lì)，最高不超過(guò)1000萬(wàn)元；注冊(cè)地且經(jīng)營(yíng)主體位于甘肅行政區(qū)域的企業(yè)，在香港聯(lián)交所及其他境外重要證券交易所首發(fā)上市且募集資金主要投向甘肅境內(nèi)的，按照上市成本實(shí)際支出給予等額獎(jiǎng)勵(lì)，最高不超過(guò)500萬(wàn)元；對(duì)外地優(yōu)質(zhì)上市公司注冊(cè)地遷至我省或通過(guò)“借殼”上市并將公司注冊(cè)地遷至我省的，按照上市成本實(shí)際支出給予等額獎(jiǎng)勵(lì)，最高不超過(guò)500萬(wàn)元；對(duì)于在新三板掛牌的企業(yè)按照掛牌成本實(shí)際支出給予等額獎(jiǎng)勵(lì)，最高不超過(guò)100萬(wàn)元；在甘肅股權(quán)交易中心完成股改掛牌并實(shí)現(xiàn)融資的企業(yè)給予10萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)。各市州、蘭州新區(qū)要結(jié)合自身財(cái)力情況制定政策，加大對(duì)企業(yè)掛牌上市的財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)力度。(各市州政府、蘭州新區(qū)管委會(huì)，省財(cái)政廳、省金融監(jiān)管局負(fù)責(zé))

三、保障措施

（一）強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。各地各有關(guān)部門(mén)要充分認(rèn)識(shí)掛牌上市工作在全方位推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展全局中的重要作用，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，健全工作機(jī)制，細(xì)化配套舉措，優(yōu)化發(fā)展環(huán)境，狠抓政策落地見(jiàn)效。

（二）形成工作合力。省金融監(jiān)管局、甘肅證監(jiān)局要加強(qiáng)工作調(diào)度，及時(shí)了解掌握各地各有關(guān)部門(mén)掛牌上市工作進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)解決工作中的重大問(wèn)題。要加強(qiáng)對(duì)各地掛牌上市工作的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，形成縱橫聯(lián)動(dòng)、分工協(xié)作、同向發(fā)力的工作合力。

（三）做好培訓(xùn)宣傳。各地各有關(guān)部門(mén)要著力提升資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)能力和水平，增強(qiáng)企業(yè)利用資本市場(chǎng)融資意識(shí)，組織上市后備企業(yè)參加線(xiàn)上線(xiàn)下培訓(xùn)，宣傳掛牌上市政策動(dòng)態(tài)，采用企業(yè)現(xiàn)身說(shuō)法、面對(duì)面交流等方式，放大“示范效應(yīng)”，營(yíng)造“想上市、議上市、爭(zhēng)上市”的良好氛圍。

附件：甘肅省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)甘肅省企業(yè)掛牌上市行動(dòng)方案（2023—2025年）的通知.pdf

來(lái)源：省政府網(wǎng)站